公告日期：2024-11-08

易方达中证科创创业 50 交易型开放式指数
证券投资基金更新的招募说明书
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二〇二四年十一月
重要提示
1、本基金根据 2021 年 6 月 4 日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达中证科创
创业 50 交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可【2021】 2013 号）进行募
集。 本基金基金合同于 2021 年 6 月 28 日正式生效。
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益及市场前景作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
3、本基金标的指数为中证科创创业 50 指数。
（ 1）样本选取方法
1）样本空间
中证科创创业 50 指数的样本空间由满足以下条件的科创板和创业板上市的股票和红筹
企业发行的存托凭证组成：
A、上市时间超过一个季度，除非该证券自上市以来的日均总市值在沪深市场中排名前
30 位；
B、非 ST、 *ST 证券。
2）可投资性筛选
过去一年日均成交金额排名位于样本空间前 80%。
3）选样方法
A、对于样本空间内符合可投资性筛选条件的证券，选取新一代信息技术产业、高端装
备制造产业、新材料产业、生物产业、新能源汽车产业、新能源产业、节能环保产业、数字
创意产业等新兴产业上市公司证券作为待选样本；
B、将待选样本按照过去一年日均总市值由高到低排名，选取排名前 50 的证券作为指
数样本。
（ 2）指数计算
指数计算公式为：报告期指数=报告期样本的调整市值/除数×1000
其中，调整市值=∑（证券价格× 调整股本数× 权重因子）。调整股本数的计算方法、除
数修正方法参见中证指数有限公司网站发布的计算与维护细则。权重因子介于 0 和 1 之间，
以使单个样本权重不超过 10%，单个板块权重占比不超过 80%。
有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：
www.csindex.com.cn。
4、本基金投资于中证科创创业 50 指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金基金
资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，其投资目标是紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离
度和跟踪误差的最小化，力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.2%以内，年化跟踪误差
控制在 2%以内。本基金投资于证券期货市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因素产
生波动，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金基金合同、招募说明书和基金产品资料
概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风
险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承
担基金投资中可能出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括：本基金特有风
险、市场风险、管理风险、流动性风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售
机构对基金的风险评级可能不一致的风险、税收风险及其他风险等。本基金特有风险包括：
（ 1）投资科创板股票的风险。包括科创企业无法盈利甚至较大亏损的风险、股价大幅波动
风险、流动性风险、红筹企业的投资风险、科创板企业退市风险、科创板股票在发行与交易
机制上与主板市场存在差异的风险、监管规则变化的风险、科创板长期投资者相关制度的风
险、科创板设立和注册制试点时间较短的风险等；（2）投资创业板股票的风险。包括无法盈
利甚至出现较大亏损的风险、股价大幅波动的风险、创业板企业退市风险、红筹企业的投资
风险、监管规则变化的风险等；（3）指数化投资的风险。包括标的指数发布时间较短的风险、
标的指数回报与科创板和创业板市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、部分成份
股权重较大的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定
目标的风险、标的指数值计算出错的风险、 标的指数编制方案带来的风险、 标的指数变更的
风险、指数编制机构停止服务的风险等；（4） ETF 运作的风险。包括参考 IOPV 决策和 IOPV
计算错误的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、成份股停牌的风险、投资人申
购失败的风险、投资人赎回失败的风险、沪市成份证券申赎处理规则带来的风险、申购赎回
清单差错风险、申购赎回清单标识设置不合理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利
风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。