公告日期：2024-10-24

鹏华道琼斯工业平均交易型开放式指数证
券投资基金（QDII）

2024 年第 3 季度报告

2024 年 9 月 30 日

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

报告送出日期：2024 年 10 月 24 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 10 月 23 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 道琼斯 ETF

场内简称 道琼斯(扩位简称:道琼斯 ETF)

基金主代码 513400

基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2024 年 1 月 17 日

报告期末基金份额总额 1,203,062,000.00 份

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小
化。

投资策略 本基金主要通过投资于标的指数成份股、备选成份股等
实现对标的指数的紧密跟踪，本基金力争将日均跟踪偏
离度控制在 0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%以内。如
因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪
误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟
踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。

1、股票投资策略

本基金采用完全复制策略，按照成份股在标的指数中的
基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股
及其权重的变化进行相应调整。

因特殊情况导致本基金无法有效复制和跟踪标的指数

时，基金管理人可采取包括成份股（含存托凭证）替代
策略在内的其他指数投资技术适当调整基金投资组合，
以达到紧密跟踪标的指数的目的。特殊情况包括但不限
于以下情形：（1）法律法规的限制；（2）标的指数成份

股（含存托凭证）流动性严重不足；（3）标的指数的成
份股（含存托凭证）长期停牌；（4）标的指数成份股

（含存托凭证）进行配股或增发；（5）标的指数成份股
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。