公告日期：2023-10-25

中证上海国企交易型开放式指数证券投资基
金 2023 年第 3 季度报告

2023 年 09 月 30 日

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

送出日期：2023 年 10 月 25 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 10 月 23 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 07 月 01 日起至 2023 年 09 月 30 日止。

§2 基金产品概况

2.1 基金基本情况

基金简称 中证上海国企 ETF

场内简称 上海国企

基金主代码 510810

基金运作方式 交易型开放式

基金合同生效日 2016 年 07 月 28 日

报告期末基金份额总额(份) 8,874,093,710.00

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪

误差的最小化。

本基金主要采用完全复制法，即完全按照标

的指数的成份股组成及其权重构建基金股票

投资组合，并根据标的指数成份股及其权重

的变化进行相应调整。但在因特殊情况（如

投资策略 流动性不足等）导致本基金无法有效复制和

跟踪标的指数时，基金管理人将运用其他合

理的投资方法构建本基金的实际投资组合，

追求尽可能贴近目标指数的表现。本基金力

争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年

跟踪误差不超过 2%。如因标的指数编制规则
调整等其他原因，导致基金跟踪偏离度和跟
踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合
理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一
步扩大。本基金的投资策略主要包括：资产
配置策略、债券投资策略、资产支持证券投
资策略、金融衍生工具投资策略、融资及转
融通投资策略、存托凭证的投资策略。

业……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。