公告日期：2020-11-21

信诚中证 800 金融指数分级证券投资基金

更新招募说明书

重要提示

信诚基金管理有限公司经中国证监会批准于2005年9月30日注册成立。因业务发展需要，经国家工商总局核准，公司名称由“信诚基金管理有限公司”变更为“中信保诚基金管理有限公司”（以下简称“我司”），并由上海市工商行政管理局于2017年12月18日核发新的营业执照。

根据《中华人民共和国合同法》第七十六条的规定，合同当事人名称变动不影响合同义务的履行。本次我司名称变更后，以“信诚基金管理有限公司”或“中信保诚基金管理有限公司”签署的的法律文件（包括但不限于公司合同、公告等，以下简称“原法律文件”）不受任何影响，我司将按照约定履行权利义务。如原法律文件件对生效条件、有效期限进行特别说明的，以原法律文件的说明为准。

信诚中证800金融指数分级证券投资基金经2013年8月19日中国证监会证监许可[2013]1088号文注册募集。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的指数投资风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、以及份额配对转换及基金份额折算等业务办理过程中的特定风险等。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及《基金产品资料概要》。

基金产品资料概要的编制、披露及更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开
始执行。

基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本招募说明书根据本基金管理人于2020年11月18日披露的《关于信诚中证800金融指数分级证券投资基金修订基金合同的公告》及基金合同修订了相关章节，相关修订内容自2020年11月19日起生效，其余所载内容截止日若无特别说明为2020年4月25日，有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日（未经审计）。

基金管理人：中信保诚基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

目 录

一、绪言......1
二、释义......1
三、基金管理人......8
四、基金托管人......15
五、相关服务机构......18
六、基金份额分级......19
七、基金的募集......22
八、基金合同的生效......22
九、信诚金融 A 份额与信诚金融 B 份额的上市交易 ......22
十、基金份额的申购、赎回 ......24
十一、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押......33
十二、基金的份额配对转换 ......34
十三、信诚金融 A 份额与信诚金融 B 份额的终止运作 ......36
十四、基金的投资......38
十五、基金的业绩......47
十六、基金的财产......49
十七、基金资产的估值......50
十八、基金的收益分配......55
十九、基金的费用与税收......56
二十、基金份额折算......58
二十一、基金的会计与审计 ......63
二十二、基金的信息披露......63
二十三、风险揭示......69
二十四、基金合同的终止与清算 ......75
二十五、基金合同的内容摘要 ......78
二十六、基金托管协议的内容摘要 ......78
二十七、对基金份额持有人的服务 ......78
二十八、其他应披露事项......79
二十九、招募说明书的存放及查阅方式 ......……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。