公告日期：2015-10-27

诺安中证创业成长指数分级证券投资基金2015年第3季度报告
2015年9月30日
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：2015年10月27日
1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015年7月1日起至9月30日止。
2基金产品概况
基金简称 诺安中证创业成长指数分级
场内简称 诺安中创
交易代码 163209
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年3月29日
报告期末基金份额总额 31,859,152.03份
本基金实施被动式投资，通过严格的投资程序约束和数量化风险管
理手段，力图实现指数投资偏离度和跟踪误差的最小化。在正常市
投资目标 场情况下，本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪
误差不超过4%。
本基金采用完全复制法，按照成份股在中证创业成长指数中的组成
及其基准权重构建股票投资组合，以拟合、跟踪中证创业成长指数
的收益表现,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调
整。当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行为，
投资策略 以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪中证创业成长指数的效果可
能带来影响，导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可
以根据市场情况，采取合理措施，在合理期限内进行适当的处理和
调整，力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。
业绩比较基准 95%中证创业成长指数收益率+5%金融同业存款利率
本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。从本
风险收益特征 基金所分离的两类基金份额看，诺安稳健份额具有低风险、收益相
对稳定的特征；诺安进取份额具有高风险、高预期收益的特征。
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基金管理人 诺安基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
下属分级基金简称 诺安中创 诺安稳健 诺安进取
下属分级场内简称 诺安中创 诺安稳健 诺安进取
下属分级基金交易代码 163209 150073 150075
下属分级基金报告期末 18,855,157.03份 5,201,598.00份 7,802,397.00份
基金份额总额
下属分级基金的风险收 较高风险、较高预期 低风险、收益相对稳 高风险、……
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