公告日期：2024-06-24

广发中证香港创新药交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）更新
的招募说明书

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

时间：二〇二四年六月

【重要提示】

本基金于 2023 年 9 月 14 日经中国证监会证监许可[2023]2167 号文注册。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金的标的指数为中证香港创新药指数（指数代码：931787（港元）/ 931787CNY00（人
民币））。该指数是中证指数有限公司编制，在香港市场中选取不超过 50 家主营业务涉及创新药研发的上市公司证券作为指数样本，以反映香港市场创新药主题上市公司证券的整体表现。
（1）指数样本空间

以中证香港 300 指数的样本空间与中证港股通综合指数的样本空间取并集，作为指数的
样本空间。

（2）样本选取方法

①对于样本空间内符合可投资性筛选条件的证券，选取业务涉及创新药研发以及为制药企业提供药物研究、开发和生产等服务的上市公司证券作为待选证券；

②在上述待选证券中，按照过去一年日均总市值由高到低排序，选取排名靠前的 50 只证
券作为指数样本，不足 50 只时全部纳入。

投资者可通过标的指数的编制机构中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）查询标的指数的最新编制方案及详细信息。

本基金在投资香港联合交易所上市的股票时，在法律法规允许的前提下，既可通过合格境内机构投资者的额度进行投资，也可通过“内地与香港股票市场交易互联互通机制”投资于香港股票市场。若本基金采用港股通机制投资于港股，将会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等，具体详见本基金招募说明书。
本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要通过投资于目标 ETF（广发中证香港创新药交易型开放式指数证券投资基金（QDII）），以紧密跟踪标的指数（中证香港创新药指数），具有与标的指数及其所代表的股票市场相似的风险收益特征。其特定风险包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数成份股行业集中风险、成份股权重较大的风险、基金
投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数变更的风险、标的指数值计算出错的风险、成份股停牌的风险、指数成份股发生负面事件面临退市时的应对风险、指数编制机构停止服务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。除此之外，本基金还可能面临投资特定品种（包括股指期货、国债期货、资产支持证券、存托凭证等）的特有风险。

本基金基金合同生效满三年之日，若基金资产净值低于 2 亿元人民币，基金合同自动终
止；本基金《基金合同》生效满三年后继续存续的，连续五十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元人民币情形的，基金合同将自动终止。

本基金以 1 元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破
1 元初始面值的风险。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

本基金由广发基金管理有限公司独立管理，未聘请境外投资顾问。

投资有风险，投资人拟认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》、《基金合同》及《基金产品资料概要》，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

本次更新的招募说明书主要对基金管理人、基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、财务数据、净值表现、……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。