公告日期：2024-01-22

华泰柏瑞上证红利交易型开放式指数证券
投资基金联接基金

2023 年第 4 季度报告

2023 年 12 月 31 日

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

报告送出日期：2024 年 1 月 22 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 1 月 19 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中的财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 10 月 1 日起至 2023 年 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

2.1 基金基本情况

基金简称 华泰柏瑞红利 ETF 联接

基金主代码 012761

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2021 年 11 月 15 日

报告期末基金份额总额 185,254,184.49 份

投资目标 紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的
最小化。

投资策略 本基金为上证红利 ETF 的联接基金。上证红利 ETF 是采
用完全复制法实现对上证红利指数紧密跟踪的全被动指
数基金，本基金主要通过投资于上证红利 ETF 实现对业
绩比较基准的紧密跟踪。在投资运作过程中，本基金将
在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上，
决定采用一级市场申购赎回的方式或二级市场买卖的方
式对目标 ETF 进行投资。

业绩比较基准 上证红利指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税后）
×5%

风险收益特征 本基金为上证红利 ETF 的联接基金，主要投资于目标 ETF
实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因此，本基金的业绩
表现与上证红利指数的表现密切相关。本基金的风险与
收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。

基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人 招商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 华泰柏瑞红利 ETF 联接 A 华泰柏瑞红利 ETF 联接 C

下属分级基金的交易代码 012761 012762

报告期末下属分级基金的份额总额 54,596,370.82 份 130,657,813.67 份

2.1.1 目标基金基本情况

基金名称 上证红利交……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。