公告日期：2024-01-22

富国中国中小盘（香港上市）混合型证券投资基金
二 0 二三年第 4 季度报告
2023 年 12 月 31 日
基金管理人： 富国基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 2024 年 01 月 22 日1
§ 1 重要提示
富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年
1 月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
本报告期自 2023 年 10 月 1 日起至 2023 年 12 月 31 日止。2
§ 2 基金产品概况
2.1 基金基本情况
基金简称 富国中国中小盘混合（ QDII）
基金主代码 100061
交易代码 前端交易代码： 100061
后端交易代码： 000162
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012 年 09 月 04 日
报告期末基金份额总
额
1,322,852,269.81 份
投资目标
本基金主要投资于香港市场中的中国概念中小盘股票，通过
精选个股和风险控制，力求为基金份额持有人获取超过业绩
比较基准的收益。
投资策略
本基金主要投资于香港市场中的中国概念中小盘股票，本基
金将基于对宏观经济形势、财政/货币政策、以及相关发展状
况等因素的综合分析和预测，来确定权益及固定收益类资产
的相对吸引力，并决定基金在权益和固定收益类资产之间的
配置比例；权益投资方面，本基金将使用自下而上的选股策
略，在选股上力图通过定性和定量方法相结合的基本面研究
发掘中小盘股票中的具有价值优势的股票；债券投资方面，本
基金将根据需要，适度进行债券投资，在有效控制整体资产风
险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等
因素的分析确定组合整体框架，通过对债券市场、收益率曲线
以及各种债券品种价格的变化进行预测，进行以优化流动性
管理、分散投资风险为主要目标的债券投资。本基金的金融衍
生品投资策略详见法律文件。
业绩比较基准
中证香港中国中小综合指数收益率× 80%+香港三个月期银行
同业拆借利率（ Hong Kong 3-Month Interbank Offer Rate）
× 20%。
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券
型基金与货币市场基金，低于股票型基金。
基金管理人 富国基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
境外投资顾问 英文名称： -
中文名称： -
境外资产托管人
英文名称： The Hongkong and Shanghai Banking Corporation
Limited
中文名称：香港上海汇丰银行有限公司3
§ 3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民币元
主要财务指标 报告期（ 2023 年 10 月 01 日-
2023 年 12 月 31 日）
1.本期已实现收益 -86,621,071.36
2.本期利润 -187,437,101.13
3.加权平均基金份额本期利润 -0.1393
4.期末基金资产净值 2,675,718,194.07
5.期末基金份额净值 2.023
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式
基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动
收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上
本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 -6.39% 1.05% -5.72% 0.86% -0.67% 0.19%
过去六个月 -5.60% 1.06% -8.35% 0.87% 2.75% 0.19%
过去一年 -9.12% 1.11% -12.01……
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