公告日期：2022-01-17

关于上银鑫恒混合型证券投资基金
增加 C 类基金份额并修改基金合同

和托管协议的公告

为更好地满足广大投资者的投资理财需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 等法律法
规规定及《上银鑫恒混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》” ）的约定，经与基
金托管人招商银行股份有限公司协商一致，并向中国证监会备案，上银基金管理有限公司（以下
简称“基金管理人” 或“本公司” ）决定对上银鑫恒混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）
增加 C 类基金份额，并根据现行有效的法律法规对《基金合同》《上银鑫恒混合型证券投资基金

托管协议》（以下简称“《托管协议》” ）等法律文件进行相应修改。本次修订将自 2022 年 1 月 17

日起正式生效，并自同日起开始办理本基金 C 类基金份额的申购、赎回、转换、定期定额投资等业
务。

现将相关事项公告如下：

一、增加 C 类基金份额的具体情况

1、基金份额类别

本基金增加 C 类基金份额后，将形成 A 类和 C 类两类基金份额并分别设置对应的基金代码，

并分别计算各份额类别的基金份额净值。本次增加 C 类基金份额（基金代码为 013846）后，本基
金原有的基金份额将全部自动转换为本基金 A 类基金份额（基金代码为 010313）。

投资人申购时可以自主选择 A 类份额或 C 类份额对应的基金代码进行申购。

2、基金份额申购与赎回的数额限制

投资者通过销售机构首次申购本基金 A 类基金份额或 C 类基金份额的单笔最低限额均为人

民币 1 元（含申购费），通过销售机构追加申购的单笔最低限额为人民币 1 元（含申购费）。

投资人可将其全部或部分基金份额赎回， 投资者每次赎回 A 类基金份额或 C 类基金份额不

得低于 1 份，投资者在销售机构保留的基金份额最低余额为 1 份。

3、基金份额的费率结构

新增的 C 类基金份额无申购费，在赎回时根据持有期限长短收取赎回费，并按照本类别基金
资产净值计提销售服务费。原有的基金份额在本基金增加 C 类基金份额后，全部自动转换为 A 类
基金份额，该类份额的申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变。

本基金各份额类别的具体费率结构如下：

费用类型 A类基金份额 C类基金份额

申购金额（M）＜50 万元 1.50%

50万元≤M＜200 万元 1.20%

申购费率 200 万元≤M＜500 万元 0.80% 0%

M≥500 万元 按笔收取，每笔 1,

000 元

持有期限（N）＜7 日 1.50% 持有期限（N）〈7 日 1.50%

赎回费率 7日≤N＜30 日 0.75% 7日≤N＜30 日 0.50%

30日≤N＜180 日 0.50%

N≥180 日 0% N≥30 日 0%

销售服务费率 0% 0.60%

管理费率 1.50%

托管费率 0.25%

……
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