公告日期：2024-06-14

南方升元中短期利率债债券型证券投资基金（C 类份额）基
金产品资料概要更新（2024 年 6 月更新）

编制日期：2024 年 6 月 13 日
送出日期：2024 年 6 月 14 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况

基金简称 南方升元中短期利率债 基金代码 009535

债券 C

基金管理人 南方基金管理股份有限 基金托管人 中国工商银行股份有限
公司 公司

基金合同生效日 2020 年 6 月 16 日

基金类型 债券型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式

开放频率 每个开放日

开始担任本基金 2021 年 8 月 27 日

基金经理 王景明 基金经理的日期

证券从业日期 2014 年 7 月 7 日

南方升元中短期利率债债券型证券投资基金由南方理财 14 天债券型证
券投资基金转型而来，上述基金转型于 2020 年 6 月 16 日正式实施，自
基金转型实施之日起，《南方理财 14 天债券型证券投资基金基金合同》
失效且《南方升元中短期利率债债券型证券投资基金基金合同》同时生
效，南方理财 14 天债券型证券投资基金正式变更为南方升元中短期利
其他 率债债券型证券投资基金。

《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报
告中予以披露；连续 50 个工作日出现前述情形的，基金合同应当终止，
无需召开基金份额持有人大会。

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

二、基金投资与净值表现
（一） 投资目标与投资策略

详见《南方升元中短期利率债债券型证券投资基金招募说明书》第八部分“基金的投资”。

投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，力争获得长期稳定的投资收益。

本基金投资范围为债券（包括国债、央行票据、政策性银行金融债券）、
投资范围 债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款等）以及经中国证监会
允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。本基
金不投资股票、可转换债券和可交换债券，也不投资信用债券。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适
时合理地调整投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产
的 80%，其中投资于中短期利率债资产的比例不低于非现金基金资产的
80%。本基金每个交易日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或
者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等。

本基金所指的中短期利率债是指剩余期限不超过三年的国债、央行票据、
政策性银行金融债券。

本基金将密切关注经济运行的质量与效率，把握领先指标，预测未来走
势，深入分析国家推行的财政与货币政策……
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