公告日期：2024-10-25

南方升元中短期利率债债券型证券投
资基金 2024 年第 3 季度报告

2024 年 09 月 30 日

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

送出日期：2024 年 10 月 25 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 10 月 23 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2024 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 南方升元中短期利率债债券

基金主代码 009534

交易代码 009534

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020 年 6 月 16 日

报告期末基金份额总额 2,242,890,312.14 份

投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，力争获得长期稳定的投资
收益。

本基金将密切关注经济运行的质量与效率，把握领先指标，
预测未来走势，深入分析国家推行的财政与货币政策对未来
宏观经济运行以及投资环境的影响。本基金对宏观经济运行
中的价格指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为
投资策略 投资决策的基本依据，并作为债券组合的久期配置的依据。
在宏观分析及其决定的久期配置范围下，本基金将进行类属
配置以贯彻久期策略。对不同类属债券，本基金将对其收益
和风险情况进行评估，评估其为组合提供持有期收益和价差
收益的能力，同时关注其利率风险和流动性风险。

业绩比较基准 中债-固定利率债券全价（1-3 年）指数收益率

风险收益特征 本基金为债券型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收
益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。

基金管理人 南方基金管理股份有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 南方升元中短期利率债债券 南方升元中短期利率债债券

A C

下属分级基金的交易代码 009534 009535

报告期末下属分级基金的份 1,049,294,771.16 份 1,193,595,540.98 份

额总额

注：1.自 2020 年 6 月 16 日起原南方理财 14 天债券型证券投资基金转型为南方升元中短期
利率债债券型证券投资基金，南方升元中短期利率债债券型证券投资基金基金合同生效当期的相关数据和指标按实际存续期计算

2.基金管理人根据持有人大会决议，将投资者未赎回的原南方理财 14 天债券型证券投资基金A类和B类基金份额变更登记为南方升元中短期利率债债券型证券投资基金A类基金份额，对于上述实施变更登记的基金份额，其份额持有期在变更登记后仍连续计算。

3.本基金从 2020 年 6 月 16 日起新增 C 类份额，C 类份额自 2……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。