公告日期：2022-04-22

南方升元中短期利率债债券型证券投
资基金 2022 年第 1 季度报告
2022 年 03 月 31 日
基金管理人： 南方基金管理股份有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
送出日期： 2022 年 4 月 22 日
南方升元中短期利率债债券型证券投资基金 2022 年第 1 季度报告
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§ 1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 4 月20 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2022 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。
§ 2 基金产品概况
基金简称 南方升元中短期利率债债券
基金主代码 009534
交易代码 009534
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020 年 6 月 16 日
报告期末基金份额总额 1,292,437,094.22 份
投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，力争获得长期稳定的投资
收益。
投资策略 本基金将密切关注经济运行的质量与效率，把握领先指标，
预测未来走势，深入分析国家推行的财政与货币政策对未来
宏观经济运行以及投资环境的影响。本基金对宏观经济运行
中的价格指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为
投资决策的基本依据，并作为债券组合的久期配置的依据。
在宏观分析及其决定的久期配置范围下，本基金将进行类属
配置以贯彻久期策略。对不同类属债券，本基金将对其收益
和风险情况进行评估，评估其为组合提供持有期收益和价差
收益的能力，同时关注其利率风险和流动性风险。
业绩比较基准 中债-固定利率债券全价（1-3 年） 指数收益率
风险收益特征 本基金为债券型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收
益率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。
基金管理人 南方基金管理股份有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司

南方升元中短期利率债债券型证券投资基金 2022 年第 1 季度报告
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下属分级基金的基金简称 南方升元中短期利率债债券
A
南方升元中短期利率债债券
C
下属分级基金的交易代码 009534 009535
报告期末下属分级基金的份
额总额
1,290,745,954.60 份 1,691,139.62 份
注： 1.自 2020 年 6 月 16 日起原南方理财 14 天债券型证券投资基金转型为南方升元中短期
利率债债券型证券投资基金，南方升元中短期利率债债券型证券投资基金基金合同生效当
期的相关数据和指标按实际存续期计算
2.基金管理人根据持有人大会决议，将投资者未赎回的原南方理财 14 天债券型证券投
资基金 A类和 B 类基金份额变更登记为南方升元中短期利率债债券型证券投资基金 A类基金
份额，对于上述实施变更登记的基金份额，其份额持有期在变更登记后仍连续计算。
3.本基金从 2020 年 6 月 16 日起新增 C 类份额， C 类份额自 2020 年 6 月 18 日起存续。
§ 3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2022 年 1 月 1 日－2022 年 3 月 31 日）
南方升元中短期利率债债券
A
南方升元中短期利率债债券
C
1.本期已实现收益 7,503,158.96 20,154.06
2.本期利润 6,201,609.72 2,358.73
3.加权平均基金份额本期利
润
0.0071 0.0009
4.期末基金资产净值 1,380,521,217.93 1,801,073.19
5.期末基金份额净值 1.0696 1.0650
注： 1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收
益)扣除相关费用后的余……
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