公告日期：2023-12-15

华泰柏瑞基金管理有限公司
华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金

更新的招募说明书

2023 年第 2 号

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

二〇二三年十二月

华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金招募说明书（更新）

重要提示

华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2019年 9月 5日中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金注册的
批复》（证监许可[2019]1645 号）的注册，进行募集。本基金的基金合同于 2020 年 1 月 20 日
正式生效。

华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。

当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。

投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本更新招募说明书所载其余内容截止日为 2023 年 11 月 25 日，有关财务和业绩表现数据
截止日为 2023 年 09 月 30 日，财务和业绩表现数据未经审计。

本基金托管人中国银行股份有限公司已对投资组合报告和业绩表现进行了复核确认。

目录

一、绪言...... 4
二、释义...... 4
三、基金管理人 ...... 8
四、基金托管人 ...... 18
五、相关服务机构 ...... 20
六、基金的募集 ...... 78
七、基金合同的生效 ...... 83
八、基金份额的申购与赎回 ...... 84
九、基金的投资 ...... 96
十、基金的业绩 ...... 107
十一、基金的财产 ...... 109
十二、基金资产估值 ...... 110
十三、基金的收益与分配 ...... 115
十四、基金的费用与税收 ...... 117
十五、基金的会计与审计 ...... 120
十六、基金的信息披露 ...... 121
十七、侧袋机制 ...... 128
十八、基金的风险揭示 ...... 129
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 135
二十、基金合同的内容摘要 ...... 137
二十一、基金托管协议的内容摘要...... 151
二十二、对基金份额持有人的服务...... 161
二十三、其他应披露事项 ...... 163
二十四、招募说明书存放及查阅方式...... 165
二十五、备查文件 ...... 166
一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号<招募说明书的内容与格式>……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。