公告日期：2021-10-27

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国泰沪深300指数证券投资基金（国泰沪深300指数C）
基金产品资料概要更新
编制日期： 2021年9月30日
送出日期： 2021年10月27日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 国泰沪深 300 指数 基金代码 020011
下属基金简称 国泰沪深 300 指数 C 下属基金代码 005867
基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司
基金合同生效日 2007-11-11
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 谢东旭 开始担任本基金
基金经理的日期
2021-01-08
证券从业日期 2011-04-01
其他 本合同存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值
低于 5000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个
工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报
送解决方案。
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
详见本基金招募说明书（更新）“第十节 基金的投资”。
投资目标 本基金运用以完全复制为目标的指数化投资方法，通过严格的投资约
束和数量化风险控制手段，力争控制本基金的净值增长率与业绩衡量
基准之间的日平均跟踪误差不超过0.35%，实现对沪深300指数的有效
跟踪。
投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括沪深300指数的成份
股及其备选成份股、新股（一级市场初次发行或增发，含存托凭证）
等，股票资产（含存托凭证）投资比例不低于基金资产的90%，投资
于沪深300指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产（含存托
凭证）的80%，其中备选成份股投资比例不高于15%。本基金投资于现
金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%，其中，
现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
本基金还可以投资于经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金
融工具，在履行适当程序后，本基金可以将其纳入投资范围。
主要投资策略 1、本基金为以完全复制为目标的指数基金，按照成份股在沪深300
指数中的基准权重构建指数化投资组合。当预期成份股发生调整和成
份股发生配股、增发、分红等行为时，以及因基金的申购和赎回对本
基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，基金管理人会对投资组合
进行适当调整，以便实现对跟踪误差的有效控制。

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2、存托凭证投资策略
本基金将根据投资目标，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，
进行存托凭证的投资。
业绩比较基准 90%×沪深300指数收益率+10%×银行同业存款收益率
风险收益特征 本基金属于中高风险的证券投资基金品种。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
(三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注： 1、自2018年4月16日起本基金增加C类基金份额并分别设置对应的基金代码。本基金新
增C类基金份额当年不满完整自然年度，按当年实际运作期限计算净值增长率，不按整个自
然年度进行折算。
数据截止日期： 2021-06-30
0.15% 其他资产
6.25% 银行存款和结算
备付金合计
93.61% 权益投资

2018 2019 2020
净值增长率 -18.55% 36.56% 32.74%
业绩基准收益率 -18.90% 32.26% 24.53%
-30.00%
-20.00%
-10.00%
0.00%
10.00%
20.00%
30.00%
40.00%
数据截止日期： 2020-12-31
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2、基金的过往业绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（S）或金额（M）
/持有期限（N）
收费方式/费率 备注
申购费（前收费） - 0.00%
赎回费 N < 7 天 1.50%
7 天 ≤ N < 30 天 0.10%
N ≥ 30 天 0.00%
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.50%
托管费 0.10%
销售服务费……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。