公告日期：2023-06-29

农银汇理沪深 300 指数证券投资基金

招募说明书（更新）

（2023 年第 1 次）

基金管理人：农银汇理基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司

二〇二三年六月

重要提示

本基金的募集申请经中国证监会2011年1月21日证监许可【2011】125号文核准。本基金的基金合同于2011年4月12日正式生效。本基金于2018年3月21日，增设收取销售服务费的C类份额，基金合同及托管协议名称及有关条款亦做相应变更。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金标的指数为沪深300指数，标的指数相关信息如下：

1、指数样本空间

沪深 300 指数样本空间由同时满足以下条件的沪深 A 股组成：

1）非创业板股票：上市时间超过一个季度，除非该股票自上 市以来日均 A
股总市值在全部沪深 A 股（非创业板股票） 中排在前 30 位；

创业板股票：上市时间超过三年。

2）非 ST、*ST 股票，非暂停上市股票。

2、选样方法

沪深 300 指数样本是按照以下方法选择经营状况良好、无违法违 规事件、
财务报告无重大问题、股票价格无明显异常波动或市场操纵 的公司：

1、计算样本空间内股票最近一年（新股为上市第四个交易日 以来）的 A 股
日均成交金额与 A 股日均总市值；

2、对样本空间股票在最近一年的 A 股日均成交金额由高到 低排名，剔除排
名后 50%的股票;

3、对剩余股票按照最近一年 A 股日均总市值由高到低排名， 选取前 300 名
股票作为指数样本。

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：http://www.csindex.com.cn。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，某一基金的特定风险等。本基金为股票型基金产品，其风险收益水平高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。投资有风险，投资者认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同。

本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本次更新的招募说明书对风险收益特征表述和管理人基本信息进行了更新，
招募说明书（更新）所载内容截止日为 2023 年 6 月 21 日，有关财务数据和净值
表现截止日为 2023 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。

目录

第一部分 绪言 ......2
第二部分 释义 ......3
第三部分 基金管理人 ......8
第四部分 基金托管人 ...... 19
第五部分 相关服务机构...... 24
第六部分 基金的募集 ...... 26
第七部分 基金合同的生效...... 27
第八部分 基金份额的申购与赎回...... 28
第九部分 基金的非交易过户与转托管...... 38
第十部分 基金份额的冻结、解冻...... 39
第十一部分 基金托管 ...... 40
第十二部分 基金的销售...... 41
第十三部分 基金份额的注册登记...... 42
第十四部分 基金的投资...... 44
第十五部分 基金的业绩...... 62
第十六部分 基金的财产...... 67
第十七部分 基金资产估值...... 69
第十八部分 基金的收益与分配...... 75
第十九部分 基金费用与税收 ...... 77
第二十部分 基金的会计与审计...... 81
第二十一部分 基金的信息披露...... 82
第二十二部分 风险揭示...... 89
第二十三部分 基金合同的终止与基金财产清算 ...... 94
第二十四部分 基金合同摘要 ...... ……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。