公告日期：2020-08-29

工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(C 类份额)基金产
品资料概要更新
编制日期：2020 年 8 月 4 日
送出日期：2020 年 08 月 29 日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 工银沪深 300ETF 联接 基金代码 005102
分级基金简称 工银沪深 300ETF 联接 C 分级基金交易代码 005103
基金管理人
工银瑞信基金管理有限公
司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
基金合同生效日 2019 年 8 月 21 日
上市交易所及上市日
期
- -基金类型 基金中基金 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 刘伟琳
开始担任本基金基金
经理的日期
2019 年 8 月 21 日
证券从业日期 2010 年 7 月 1 日
二、 基金投资与净值表现
(一) 投资目标与投资策略
本基金的投资安排，请阅读本基金《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。
投资目标
主要投资本基金目标 ETF，采用指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪误差的最
小化。
投资范围
本基金的目标 ETF 为工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金。
本基金跟踪的标的指数为沪深 300 指数。
本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。此外，为更好
地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他中国证
监会允许基金投资的股票）、股指期货、债券（包括国债、地方政府债、政府支持机构
债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换
债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券）、资产支持证券、债券回购、
银行存款、货币市场工具、同业存单、现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交易日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一
年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
主要投资策略
为更好地实现投资目标，本基金的主要资产将投资于目标 ETF 份额，该部分资产占基
金资产净值的比例不低于 90%，本基金不参与目标 ETF 的投资管理。根据需要，本基
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金可以投资于标的指数成份股票、备选成份股票，以及投资范围中约定的其他资产及
金融工具，其目的是为了使得本基金在应付申购赎回的前提下，更好地跟踪标的指数。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率（税后）×5%。
风险收益特征
本基金以工银瑞信沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金为主要投资品种，为股票
型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基
金。本基金为 ETF 联接基金，通过投资于目标 ETF 跟踪标的指数表现，具有与标的指
数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注:1、本基金合同生效日为 2019 年 8 月 21 日，合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值
增长率。
2、基金的过往业绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
(一) 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
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费用类型
份额（S）或金额（M）
/持有期限（N）
收费方式/费率
赎回费
N<7 天 1.50%
7 天≤N<30 天 0.10%
N≥30 天 0.00%
注:本基金 C 类份额不收取申购费。
(二) 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.45%
托管费 0.10%
销售服务费 0.25%
注:1、……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。