公告日期：2024-11-29

工银瑞信可转债债券型证券投资基金

基金产品资料概要更新

编制日期：2024 年 11 月 26 日
送出日期：2024 年 11 月 29 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 工银可转债债券 基金代码 003401

基金管理人 工银瑞信基金管理有限公 基金托管人 招商银行股份有限公司

司

基金合同生效日 2016 年 12 月 14 日 上市交易所及上市日 -

期

基金类型 债券型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金基金 2021 年 9 月 6 日

基金经理 黄诗原 经理的日期

证券从业日期 2013 年 7 月 17 日

《基金合同》生效后，连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者
其他 基金资产净值低于 5,000 万元情形的，在履行适当程序后，则直接终止《基金合同》
并进入基金财产清算程序，无需召开基金份额持有人大会审议。

二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
本基金的投资安排，请阅读本基金《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。

投资目标 本基金通过对可转债的积极投资，在严格控制风险的基础上，追求基金资产的长期稳
定增值。

本基金的投资范围包括国内依法发行上市交易的股票（包括中小板、创业板以及其他
中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债、
地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、次级债、政
府支持机构债券、证券公司短期公司债券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交
换债券等）、资产支持证券、银行存款、同业存单、债券回购、国债期货、权证等，以
投资范围 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规
定）。

本基金投资组合资产配置比例：债券资产占基金资产的比例不低于 80％，其中投资于
可转换债券（含可分离交易可转债）和可交换债券的比例合计不低于非现金基金资产
的 80%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低
于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备
付金、存出保证金和应收申购款等。

本基金将根据对国内宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况等因
素的深入研究，判断证券市场的发展趋势，结合流动性、估值水平、风险偏好等因素，
综合评价各类资产的风险收益水平。在充分的宏观形势判断和策略分析的基础上，通
主要投资策略 过“自上而下”的资产配置及动态调整策略，将基金资产在股票、可转债、普通债券
和现金等资产间进行配置并动态调整比例。在可转债及可交换债投资方面，本基金将
综合研究此类含权债券的债券价值和……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。