公告日期：2022-09-13

万家鑫安纯债债券型证券投资基金

托管协议

基金管理人：万家基金管理有限公司

基金托管人：广发银行股份有限公司

二零二二年九月修订

目 录

一、基金托管协议当事人......4
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ...... 5
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...... 6
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ...... 15
五、基金财产的保管...... 16
六、指令的发送、确认及执行 ...... 19
七、交易及清算交收安排......22
八、基金资产净值计算、估值和会计核算 ...... 24
九、基金收益分配...... 26
十、基金信息披露...... 27
十一、基金费用 ...... 29
十二、基金份额持有人名册的保管 ...... 30
十三、基金有关文件档案的保存 ...... 31
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ...... 32
十五、禁止行为 ...... 33
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算...... 34
十七、违约责任 ...... 35
十八、争议解决方式...... 36
十九、托管协议的效力......37
二十、其他事项 ...... 38
二十一、托管协议的签订......39

鉴于万家基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行万家鑫安纯债债券型证券投资基金；

鉴于广发银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于万家基金管理有限公司拟担任万家鑫安纯债债券型证券投资基金的基金管理人，广发银行股份有限公司拟担任万家鑫安纯债债券型证券投资基金的基金托管人；

为明确万家鑫安纯债债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

除非另有约定，《万家鑫安纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。

若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规定。

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：万家基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层）

法定代表人：方一天

设立日期：2002 年 8 月 23 日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：叁亿元

存续期限：持续经营

联系电话：021-38909626

（二）基金托管人

名称：广发银行股份有限公司

住所：广州市越秀区东风东路 713 号

办公地址：北京市西城区菜市口大街 1 号院 2 号楼信托大厦

邮政编码：510080

法定代表人：王凯

成立时间：1988 年

基金托管业务批准文号：证监许可【2009】363 号

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务。外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸金融业务。经中国人民银行批准的其他业务。

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币 197 亿元

存续期间：持续经营

二、基金托管协议的依据、目的和原则

（一）订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。

（二）订立托管协议的目的

订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

（三）订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金……
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