公告日期：2024-06-13

富国中小盘精选混合型证券投资基金（A 类份额）基金产品资料概要
更新

2024 年 06 月 13 日（信息截至：2024 年 06 月 12 日）
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完
整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 富国中小盘精选混合 基金代码 000940

份额简称 富国中小盘精选混合 A/B 份额代码 000940

基金管理人 富国基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司

基金合同生效日 2015 年 01 月 23 日 基金类型 混合型

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

交易币种 人民币

任职日期 2015 年 01 月 23 日

基金经理 曹晋

证券从业日期 2009 年 05 月 04 日

注：本基金于 2022 年 6 月 14 日起增加 C 类基金份额。

二、 基金投资与净值表现
（一） 投资目标与投资策略

投资目标 本基金主要通过投资于股票市场中具有较高成长性的中小盘股票，追求基金资
产的长期增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准上市的股票）、存托凭证、
固定收益类资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债
券、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超
投资范围 短期融资券）、资产支持证券、债券回购、银行存款等）、衍生工具（权证、股
指期货等）以及经中国证监会批准允许基金投资的其他金融工具（但需符合中
国证监会的相关规定）。

股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于中小盘股票及存
托凭证不低于非现金基金资产的 80%。

本基金主要投资于股票市场中具有较高成长性的中小盘股票。本基金采取“自
上而下”的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场面、政策面等因素
进行定量与定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、货币市场工具及
主要投资策略 其他金融工具的比例；本基金将坚持行业配置策略与个股精选策略相结合，选
择处于快速成长期、具有良好治理结构、具备核心竞争力以及估值水平合理的
中小盘股票进行投资；在债券投资方面，本基金将采用久期控制下的主动性投
资策略。本基金的存托凭证投资策略、中小企业私募债券投资策略、金融衍生
工具投资策略详见法律文件。

业绩比较基准 中证 700 指数收益率×80%+中债综合财富指数收益率×20%

风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场
基金，低于股票型基金。

注：详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。

（二） 投资组合资产配置图表

注：截止日期 2024 年 03 月 31 日。

（三） 自基金合同生效以来基金（A 份额）每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

注：本基金合同生效日 2015 年 01 月 23 日。业绩表现截止日期 2023 年 12 月 31 日。基金过往业绩
不代表未来表现。

三、 投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用

费用类型 金额（M）/持有期限（N） 费率（普通客户） 费率（特定客户）

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