公告日期：2024-06-14

南方中小盘成长股票型证券投资基金招募
说明书（更新）

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

截止日：2024 年 05 月 20 日

重要提示

南方中小盘成长股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《南方顺达保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，由南方顺达保本混合型证券投资基金转型而来。

南方顺达保本混合型证券投资基金为契约型开放式证券投资基金，经中国证券监督管理委员会《关于准予南方顺达保本混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2013]1090
号）核准募集，于 2015 年 09 月 29 日至 2015 年 10 月 26 日进行募集，并于 2015 年 10 月 28
日正式成立。南方顺达保本混合型证券投资基金保本期为三年，第一个保本期自 2015 年 10
月 28 日至 2018 年 10 月 29 日（2018 年 10 月 28 日为非工作日，顺延至下一工作日）。南
方顺达保本混合型证券投资基金第一个保本期于 2018 年 10 月 29 日到期，由于不符合保本
基金存续条件，将按照《南方顺达保本混合型证券投资基金基金合同》的约定转型为非避险策略的股票型基金，名称相应变更为“南方中小盘成长股票型证券投资基金”。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书根据本基金基金合同编写，本基金的基金合同经中国证监会备案，但中国证监会对南方顺达保本混合型证券投资基金募集的核准以及其转型为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。本基金投资范围包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 5 月 20
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2024 年 3 月 31 日（未经审计）。

目录

§1 绪言......4
§2 释义......5
§3 基金管理人......9
§4 基金托管人......20
§5 相关服务机构......24
§6 基金的历史沿革与基金合同的生效......69
§7 基金份额的申购和赎回......70
§8 基金的投资......80
§9 基金的财产......92
§10 基金资产估值......93
§11 基金的收益与分配......98
§12 基金的费用与税收......100
§13 基金的会计与审计......102
§14 基金的信息披露......103
§15 侧袋机制......108
§16 风险揭示......111
§17 基金合同的变更、终止和基金财产的清算......115
§18 基金合同的内容摘要......117
§19 基金托管协议的内容摘要......136
§20 基金份额持有人服务......152
§21 其他应披露事项......154
§22 招募说明书存放及其查阅方式......156
§23 备查文件......157

§1 绪言

本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。