公告日期：2024-12-26

北汽福田汽车股份有限公司

关于对北京汽车集团财务有限公司的风险评估报告

北汽福田汽车股份有限公司按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》的要求，通过查验北京汽车集团财务有限公司（以下简称“北汽财务公司”）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，并审阅其出具的包括资产负债表、利润表等在内的北汽财务公司定期财务报告，对北汽财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：
一、 北汽财务公司基本情况

北京汽车集团财务有限公司是 2011 年 11 月 09 日经监管机构批准成立，企
业类型为有限责任公司(国有控股)，是一家由银保监会核准的非银行金融机构。该公司功能定位是：加强北汽集团资金集中管理，提高资金使用效率，实现北汽集团内部资金优化配置，降低集团资金使用成本。其本身作为北汽集团内部的资金集中管理和运作平台，主要为集团内部成员单位提供投融资管理平台、融资服务平台、资金集中管理平台以及财务管理咨询等服务。

金融许可证机构编码：L0135H211000001

企业法人营业执照统一社会信用代码：9111000058580691147

法定代表人：朱正华

注册资本金：500,000 万元人民币

公司注册地址：北京市丰台区汽车博物馆东路 6 号院 4 号楼 G 座 17-19 层。
公司营业范围：经营以下本外币业务：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；（三）经批准的保险代理业务；（四）对成员单位提供担保；（五）办理成员单位之间的委托贷款；（六）对成员单位办理票据承兑与贴现；（七）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；（八）吸收成员单位的存款；（九）对成员单位办理贷款及融资租赁；（十）从事同业拆借；（十一）承销成员单位的企业债券；（十二）成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁；（十三）有价证券投资（除股票、信托投资以外）。（市场主体依法自主
选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
二、北汽财务公司股权结构信息

北汽财务公司由北京汽车集团有限公司、北京汽车投资有限公司、北汽福田汽车股份有限公司、北京海纳川汽车部件股份有限公司 4 家股东单位发起设立，注册资本为 500,000 万元人民币。截止目前，各股东持股情况为：

序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

1 北京汽车集团有限公司 280,000.00 56

2 北京汽车投资有限公司 100,000.00 20

3 北汽福田汽车股份有限公司 70,000.00 14

4 北京海纳川汽车部件股份有限公司 50,000.00 10

合计 500,000.00 100

三、北汽财务公司的内控环境

北汽财务公司已按照《北京汽车集团财务有限公司章程》中的规定建立了股东会、董事会、监事会，并对董事会和董事、监事、高级管理人员在风险管理中的责任进行了明确规定。北汽财务公司治理结构健全，管理运作规范，建立了分工合理、职责明确、互相制衡、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。并且按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则设置了组织结构。

1、其组织架构图：

董事会：负责决策建立和维护财务公司健全有效的风险管理体系（包括风险管理的组织体系框架和政策体系框架）及基本原则；负责决策财务公司信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、合规风险、声誉风险等各类风险的可承受水平，决策可承受上述风险水平的依据和方法。

监事会：负责监督董事会、高级管理人员完善风险管理与内控体系；负责监督董事会、高级管理人员履行风险管理与内控职责；负责对董事会、高级管理人员疏于履行风险管理与内控职能的行为进行质询；负责要求董事及高级管理人员纠正其违反内控要求的行为，并根据规定程序实施问责。

合规与风险控制委员会：合规与风险控制委员会是董事会下设专门委员会，对董事会负责，根据董事会授……
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