【两家券商被警示!】
又有券商被出具警示函!12月24日,证监会官网显示,新疆证监局对申万宏源证券、五矿证券采取出具警示函的监督管理措施。据悉,申万宏源证券、五矿证券分别为新疆中泰化学股份有限公司“23新化01”“23新化K1”公司债券的主承销商。经查,两家券商均存在对发行人情况核查不到位、尽职调查工作底稿不规范等问题。(中国基金报)
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