他们能看到客户持仓,你说他们能不能交易?
他们能看到客户持仓,你说他们能不能交易?
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发表于 2024-12-16 16:28:10
来源:财中社
财中社12月16日电根据中国证券监督管理委员会深圳监管局在2024年12月16日发布的行政处罚决定书,蔡义贤因其作为证券从业人员违法持有和买卖股票行为被处以罚款。蔡义贤于2001年9月入职国元证券(000728),期间使用其配偶和子女的证券账户进行交易,涉及股票包括“深康佳A”、“联创光电”等。
调查显示,蔡义贤通过配偶的账户在2006年11月2日至2023年6月5日间盈利35万元,同时在其子的账户中交易导致亏损329万元。其使用的汇鑫鑫证券账户也在2022年4月18日至2023年5月31日间亏损20万元,三者合计亏损314万元。深圳监管局认为蔡义贤的行为违反了《证券法》,决定对其处以60万元罚款,蔡义贤如不服可在规定时间内申请行政复议或提起诉讼。
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