公告日期：2024-12-14

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2024-063

深水海纳水务集团股份有限公司

关于控股股东、实际控制人及一致行动人签署《股份转让协

议》暨公司控制权拟发生变更的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次交易能否最终实施完成尚存在不确定性。如本次交易最终实施，将导致公司控制权发生变更，公司控股股东将由李海波变更为茂名市发展集团有限公司，实际控制人将由李海波变更为茂名市人民政府国有资产监督管理委员会。
2、本次签署的《股份转让协议》，目前处于筹划、推进阶段，尚具有不确定性。本次交易尚需开展包括但不限于财务、法律、业务等方面的全面尽职调查。本次股份转让存在后续补充协议签署时间待定、未能签署及交易无法达成的风险。敬请广大投资者注意投资风险。

3、本次交易不触及要约收购，不构成关联交易。

4、本次交易尚需深圳证券交易所进行合规性确认后，方能在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理协议转让过户登记手续。上述审批、确认手续是否可以通过尚存在一定不确定性。

5、截止本公告日，李海波、西藏海纳博创投资控股有限公司、安义深水投资合伙企业（有限合伙）拟转让股份尚存在质押情况，如所涉质押部分股份未能取得质权人同意函，本次交易是否能够完成尚存在不确定性。

6、本次交易涉及的后续事宜，公司将根据后续进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

一、本次交易的基本情况

深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到控股股东、实际控制人李海波先生通知，获悉李海波、西藏海纳博创投资控股有限公司（以下简称“西藏博创”）、安义深水投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“深水合伙”）（上述三方合称为“转让方”）与茂名市发展集团有限公司（以下简称“茂名发
展集团”或“受让方”）于 2024 年 12 月 13 日签署了《股份转让协议》。

茂名发展集团有意对李海波先生及其一致行动人西藏博创、深水合伙持有的公司股权进行收购，并意向受让其合计持有的公司 45,361,867 股股份。该等标的股份包括李海波持有的公司21,154,400股普通股股份（占公司总股本的11.93%）、西藏博创持有的公司 19,166,231 股普通股股份（占公司总股本的 10.81%）和深水合伙持有的公司 5,041,236 股普通股股份（占公司总股本的 2.84%）。

本次交易分期实施。经履行深水合伙内部程序，深水合伙变更执行事务合伙人，解除其与李海波的一致行动关系；在第一期股份转让中，茂名发展集团按照13.54 元/股的转让价格，受让公司 13,579,057 股普通股股份（占公司总股本的7.65%，以下简称第一期标的股份）。在后续股份转让中，茂名发展集团按照转让
总价区间为 42,272 万元至 44,179 万元，受让公司 31,782,810 股股份（占公司总
股本的 17.93%，以下简称后续标的股份）。

在第一期标的股份转让协议签订日，李海波、西藏博创分别与受让方签订表决权委托协议，李海波将其持有的上市公司 18,525,000 股股份（占上市公司总股本的 10.45%）的表决权不可撤销、不可变更、无条件、唯一、排他、无偿地全权委托给受让方行使，西藏博创将其持有的上市公司 14,374,674 股股份（占上市公司总股本的 8.11%）的表决权不可撤销、不可变更、无条件、唯一、排他、无偿地全权委托给受让方行使，生效日为第一期标的股份交割日，委托期限为第一期标的股份交割日至后续标的股份交割日。

如《股份转让协议》项下第一期股份转让顺利完成及表决权委托协议生效，则公司控股股东将由李海波变更为茂名发展集团，实际控制人将由李海波变更为茂名市人民政府国有资产监督管理委员会。

如《股份转让协议》项下后续股份转让顺利完成，则进一步巩固和稳定茂名发展集团在公司的控股股东地位和茂名市人民政府国有资产监督管理委员会在公司的实际控制人地位。

具体相关权益变动如下：

本次权益变动前

股东名称 持股数 量（股） 持股比例 表决权 比例

李海波 24,700,000 13.9328% 13.9328%

西藏博创 19,166,23……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。