公告日期：2024-11-25

关于江苏斯迪克新材料科技股份有限公司部分首次公开发
行前已发行股份解除限售并上市流通的核查意见

方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为江苏斯迪克新材料科技股份有限公司（以下简称“斯迪克”或“公司”）向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》以及《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关
法律、法规和规范性文件的要求，对斯迪克部分首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通事项进行了核查，具体情况如下：

一、首次公开发行前已发行股份概况

（一）首次公开发行股份情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏斯迪克新材料科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]2144 号），并经深圳证券交易所《关于江苏斯迪克新材料科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2019]748 号）同意，江苏斯迪克新材料科技股份有限公司向社会公众
公开发行人民币普通股（A 股）股票 29,210,000 股，公司股票自 2019 年 11 月 25
日起在深圳证券交易所创业板上市交易。首次公开发行前公司总股本为87,628,879 股，首次公开发行后公司总股本为 116,838,879 股。

（二）上市后股本变动情况

2020 年 6 月，公司完成了 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分登记，
向 148 名激励对象以 17.92 元/股的价格授予限制性股票 1,532,500 股。本次股权
激励计划的授予日为 2020 年 5 月 14 日，上市日期为 2020 年 7 月 3 日，公司总
股本增加至 118,371,379 股。

2020 年 12 月，公司完成了 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分登记，
向 9 名激励对象以 33.48 元/股的价格授予限制性股票 383,000 股。本次股权激励

计划的授予日为 2020 年 9 月 23 日，上市日期为 2020 年 12 月 10 日，公司总股
本增加至 118,754,379 股。

2021 年 5 月，公司完成了 2020 年年度权益分派，以方案实施前的公司总股
本 118,754,379 股为基数，每 10 股派 2 元人民币现金（含税），同时，以资本公
积金向全体股东每 10 股转增 6 股，该方案已于 2021 年 5 月 20 日实施完毕，公
司总股本增加至 190,007,006 股。

2021 年 10 月，公司完成了 2020 年限制性股票激励计划 10 名离职激励对象
所持 81,600 股限制性股票的回购注销工作，本次回购注销完成后，公司总股本减少至 189,925,406 股。

2022 年 6 月，公司完成了 2021 年年度权益分派，以方案实施前的公司总股
本 189,925,406 股为基数，每 10 股派 1.2 元人民币现金（含税），同时，以资本
公积金向全体股东每 10 股转增 6 股，该方案已于 2022 年 6 月 2 日实施完毕，公
司总股本增加至 303,880,649 股。

2022 年 9 月，公司完成了 2020 年限制性股票激励计划 11 名离职激励对象
及 1 名考核结果为 B 的激励对象合计所持 374,835 股限制性股票的回购注销工
作，本次回购注销完成后，公司总股本减少至 303,505,814 股。

2022 年 11 月，公司完成了 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一
个归属期归属登记，本次符合归属条件的激励对象共计 105 人，归属数量为
419,200 股，授予价格为 15.91 元/股，归属日为 2022 年 11 月 18 日，公司总股本
增加至 303,925,014 股。

2022 年 12 月，公司向 15 家特定对象发行人民币普通股（A 股）20,088,388
股，发行价格为 24.89 元/股，募集资金总额为人民币 499,999,977.32 元，扣除发行费用（不含税）人民币 9,122,802.68 元，募集资金净额为人民币 490,877,174.64
元。募集资金到位情况由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 12 月 9
日出具的《验资报告》（容诚验字[2022]230Z0349 号）验证确认。该部分新股已
于 2022 年 12 月 28 日上市，公司总股本增加至 324,013,402 股。

2023 年 6 ……
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