公告日期：2019-11-16

太平洋证券股份有限公司

详式权益变动报告书

上市公司名称：太平洋证券股份有限公司
上市地点：上海证券交易所
股票简称：太平洋
股票代码：601099
信息披露义务人：华创证券有限责任公司
公司住所、通讯地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号
股份变动性质：股份增加（协议转让）

签署日期：二〇一九年十一月

信息披露义务人声明

一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购办法》”）、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》（以下简称“《准则15 号》”）及相关的法律、法规编写。

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

三、依据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《收购办法》规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在太平洋证券股份有限公司（以下简称“太平洋”）中拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在太平洋拥有权益的股份。

四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

目录

信息披露义务人声明 ...... 1
释义 ...... 4
第一节 信息披露义务人介绍 ...... 5

一、信息披露义务人基本情况...... 5

二、信息披露义务人产权及控制关系结构图 ...... 5

三、信息披露义务人最近五年受到处罚和涉及诉讼和仲裁的情况...... 13

四、信息披露义务人董事、监事、高级管理人员基本情况 ...... 13
五、信息披露义务人在境内外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过已发行股份 5%的

情况...... 14

六、信息披露义务人持股 5%以上的银行、信托公司、证券公司等金融机构的情况 ...... 14
第二节 本次权益变动的目的 ...... 17

一、本次权益变动的目的 ...... 17
二、信息披露义务人本次权益变动后增持或减少其在上市公司拥有权益股份的情况..... 17

三、信息披露义务人做出本次权益变动决定所履行的授权或审批程序...... 18
第三节 本次权益变动的方式 ...... 19

一、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司权益情况...... 19

二、相关协议的主要内容 ...... 19

三、本次权益变动涉及上市公司股份权利的限制情况 ...... 27

四、本次权益变动获得相关部门批准情况 ...... 27
第四节 资金来源 ...... 28

一、信息披露义务人增持资金总额及资金来源 ...... 28

二、本次权益变动涉及的资金支付方式 ...... 28
第五节 后续计划 ...... 29
一、未来十二个月内是否改变上市公司主营业务或者对上市公司主营业务作出重大调整

...... 29
二、未来十二个月内对上市公司或其子公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或

合作的计划，或上市公司拟购买或置换资产的重组计划 ...... 29

三、对上市公司董事或高级管理人员进行调整的计划 ...... 29

四、对上市公司章程的修改计划...... 30

五、对上市公司现有员工聘用计划进行重大变动的计划 ...... 30

六、对上市公司分红政策调整的计划......30

七、其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划 ...... 30
第六节 对上市公司影响的分析 ...... 31

一、本次权益变动对上市公司独立性的影响 ...... 31

二、本次权益变动对上市公司同业竞争的影响 ...... 31

三、本次权益变动对上市公司关联交易的影响 ...... 31
第七节 与上市公司之间的重大交易 ...... 32

一、与上市公司及其子公司之间的交易 ...... 32

二、与上市公司董事、监事、高级管理人员之间的交易 ...... 32

三、对拟更换的上市公……
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