公告日期：2020-12-08

北京德恒律师事务所

关于固安信通信号技术股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市的

法律意见

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北京德恒律师事务所 关于固安信通信号技术股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市的法律意见

目 录

释 义 ...... 2
一、本次发行上市的批准和授权 ...... 8
二、发行人本次发行上市的主体资格 ...... 9
三、本次发行上市的实质条件 ...... 9
四、发行人的设立 ...... 12
五、发行人的独立性 ...... 13
六、发起人、股东及实际控制人 ...... 14
七、发行人的股本及演变 ...... 16
八、发行人的业务 ...... 16
九、关联交易及同业竞争 ...... 17
十、发行人的主要财产 ...... 19
十一、发行人的重大债权债务 ...... 20
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 ...... 21
十三、发行人章程的制定与修改 ...... 22
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ...... 22
十五、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化 ...... 22
十六、发行人的税务 ...... 23
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 ...... 23
十八、发行人募集资金的运用 ...... 24
十九、发行人业务发展目标 ...... 25
二十、诉讼、仲裁与行政处罚 ...... 25
二十一、发行人招股说明书法律风险的评价 ...... 26
二十二、关于本次发行上市的结论性意见 ...... 26

释 义

在本《法律意见》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：
公司/发行人/股

份公司/固安信 指 固安信通信号技术股份有限公司

通

固安有限/有限 固安信通铁路信号器材有限责任公司，系公
指

公司 司前身

本所、德恒 指 北京德恒律师事务所

本所律师、本所

指 北京德恒律师事务所经办律师

经办律师

A 股 指 在中国境内发行上市的人民币普通股股票

本次发行上市、

本次发行及上 指 发行人首次公开发行A股股票并在上海证券
交易所科创板上市

市

固安信通交通技术（北京）有限公司，系固
固安交通 指

安信通的全资子公司

思盛科技（北京）有限公司，系固安信通的
思盛科技 指

全资子公司

固铁通号 指 杭州固铁通号信息技术有限责任公司

铁通康达 指 北京铁通康达铁路通信信号设备有限公司

三类股东 指 契约型基金、信托计划、资产管理计划

中国证监会/证 指 中国证券监督管理委员会

监会

上交所 指 上海证券交易所

保荐机构/主承 指 安信证券股份有限公司

销商/安信证券

天职国际 指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）

发行人为本次发行上市编制的《固安信通信
《招股说明书》 指 号技术股份有限公司首次公开发行股票并
在科创板上市招股说明书（申报稿）》

天职国际于 2020 年 4 月 30 日出具的天职业
《审计报告》 指 字[2020]16127 号《固安信通信号技术股份有
限公司审计报告》

《内部控制鉴 ……
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