近日，云南证监局下发两张罚单指向云南约牛证券投资咨询有限公司（下称“约牛投顾”）。

　　经查，该公司在开展证券投资咨询业务过程中，存在以下问题：

　　一是，个别投资顾问在向客户提供投资咨询服务过程中，在客户服务平台转发虚假信息。部分人员仅取得一般证券从业资格却以直播形式开展投资顾问业务。部分投资顾问从业不规范。

　　二是，适当性管理不到位，未向部分通过手机渠道购买产品的客户揭示风险，部分投资者买入高于自身风险承受能力的产品且未进行书面特别风险警示。

　　三是，内部控制不健全，未有效执行公司管理制度以及部分投资软件和投资课程未向监管报备。鉴于上述问题，云南证监局对约牛投顾下达了警示函。

　　值得关注的是，这并非约牛投顾首次因类似问题受罚。去年4月，监管曾就部分相同问题责令约牛投顾增加内部合规检查次数并提交合规检查报告，但该公司存在整改不到位的情形。

（图片来源：云南证监局）

　　同时，由于该公司从业人员钟亚涛从业期间，在开展投资咨询业务过程中，向服务客户转发虚假信息，造成不良影响对行为，云南证监局也同步对其下达了警示函。

　　公司官网显示，约牛投顾成立于1997年，是首批获得中国证监会颁发认证的专业证券投资咨询机构（许可证编号：zx0093），注册资金4000万，2018年还被列为昆明市重点“扶优扶强”企业。

　　此前，记者曾调查发现该公司主要通过短视频账号等引新。譬如，抖音平台“量化小师妹”直播间链接，点击即可进入“约牛选股指标福利包”页面，标明支付1元即可体验首席策略、特色功能指标、决策锦囊直播课等多重体验服务。不过，后续记者再度搜索该名称账号时，却已无一致账号，仅有多个粉丝数为个位的同名服务号可被检索，不排除是账号有异常。

　　业内人士指出，该类荐股多瞄准的是刚刚入市的新人，其中合规性更是无法保证，且随时有被封号、禁言的风险，投资者的付费资金亦有损失风险。