黔南州扶贫开发基金公司因多项违规行为被出具警示函
来源:财中社
财中社1月8日电根据中国证券监督管理委员会贵州监管局在2025年1月8日发布的公告,黔南州扶贫开发基金管理有限公司因多项违规行为受到出具警示函的行政监管措施。
经查,黔南州扶贫开发基金管理有限公司在开展私募基金业务中存在以下问题:一是无全职员工,与在中国证券投资基金业协会登记的员工人数不一致;二是未及时更新登记信息,股东信息与在中国证券投资基金业协会披露的信息不一致;三是基金产品的投资决策、投后管理和投资者适当性档案缺失;四是基金产品账户不独立;五是未按要求披露信息。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。公司需在收到决定书之日起15个工作日内提交书面整改报告,并对各项问题进行全面整改。
郑重声明:用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议,据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容,远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息,谨防上当受骗!
评论该主题
帖子不见了!怎么办?作者:您目前是匿名发表 登录 | 5秒注册 作者:,欢迎留言 退出发表新主题
郑重声明:用户在社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断,自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》