新匀基金因多项违规被出具警示函
来源:财中社
财中社1月8日电根据中国证券监督管理委员会贵州监管局在2025年1月8日发布的公告,贵州都匀市新匀基金管理有限公司因其在私募基金业务中存在多项违规行为而被采取出具警示函的监管措施。具体违规行为包括:无全职员工且与在中国证券投资基金业协会登记的员工人数不一致、与投资者约定基金产品固定收益、未出具基金产品的投后管理报告,以及未按要求披露信息。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。贵州都匀市新匀基金管理有限公司需在收到决定书后15个工作日内提交书面整改报告,并全面整改以避免再次违规。若对该监管措施不服,公司可以在收到决定书后的60日内申请行政复议,或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
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