涉及国美通讯、紫鑫药业保荐项目未能勤勉尽责,东吴证券及员工合计被罚没超1500万元
来源:北京商报
1月8日,东吴证券发布公告表示,公司收到中国证监会《行政处罚决定书》,中国证监会表示,东吴证券在为国美通讯股份有限公司(以下简称“国美通讯”)2020年非公开发行股票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责,未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性,出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合性的报告》等文件存在虚假记载,构成违法行为,张琦、王新为直接负责的主管人员。
此外,中国证监会认为,东吴证券在为吉林紫鑫药业股份有限公司(以下简称“紫鑫药业”)2014年非公开发行股票提供保荐(含持续督导)服务过程中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载,对于东吴证券上述违法行为,蒋序全、李佳佳为直接负责的主管人员。
综上,中国证监会决定,对东吴证券责令改正,给予警告,针对国美通讯项目,没收保荐业务收入94.34万元,并处以100万元罚款,没收承销业务违法所得471.7万元,并处以50万元罚款;针对紫鑫药业项目,没收保荐业务收入206.8万元,并处以413.6万元罚款。
主管人员方面,对张琦给予警告,并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款;对王新给予警告,并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款;对蒋序全给予警告,并处以20万元罚款;对李佳佳给予警告,并处以10万元罚款。至此,东吴证券及员工合计被罚没1506.44万元。
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