李文因违法买卖证券等行为被罚款85万元
来源:财中社
财中社1月7日电根据中国证券监督管理委员会深圳监管局于2025年1月7日发布的行政处罚决定书〔2024〕28号,李文因违法买卖证券等行为受到处罚。李文作为证券公司从业人员,自2000年10月入职以来,期间在2014年3月13日至2022年11月29日间,使用他人名义持有、买卖多只股票和可转债,累计盈利154万元。同时,他还私下接受客户委托,操作客户账户进行证券交易。
根据相关法律规定,李文的行为违反了《中华人民共和国证券法》的多项条款。深圳监管局决定对其没收违法所得154万元,并处以80万元罚款。此外,因其私下接受客户委托买卖证券,李文还被责令改正,给予警告,并处以5万元罚款。综上,李文需在收到决定书后15日内将总计85万元的罚款汇交至指定银行。若对处罚决定不服,可在规定期限内申请行政复议或提起行政诉讼。
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