万和证券安徽分公司因微信管理失误被出具警示函
来源:财中社
根据安徽证监局在2025年1月3日发布的公告,万和证券股份有限公司安徽分公司因企业微信管理不当而收到监管措施。经查,该分公司部分外部人员被错误认证为员工,并在群内进行荐股,显示出其合规管理存在漏洞。这一行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定。
因此,安徽证监局决定对万和证券股份有限公司安徽分公司出具警示函,并将该情况记入证券期货市场诚信档案。该分公司如对该监管措施不服,可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
郑重声明:用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议,据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容,远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息,谨防上当受骗!
评论该主题
帖子不见了!怎么办?作者:您目前是匿名发表 登录 | 5秒注册 作者:,欢迎留言 退出发表新主题
郑重声明:用户在社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断,自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》