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发表于 2024-12-25 16:19:30 股吧网页版
国金期货湖北分公司因违规被出具警示函
来源:财中社

  财中社12月25日电根据湖北证监局在2024年12月25日发布的公告,国金期货有限责任公司湖北分公司因存在违规行为,受到出具警示函的行政监管措施。经查,该分公司聘用无期货交易咨询业务从业资格的人员进行网络直播开展行情分析,并且在网络营销方面缺乏有效的内部控制。

  上述问题表明国金期货有限责任公司湖北分公司的内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据相关法规,湖北证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施,要求其在收到决定之日起30日内提交书面整改报告。

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