点牛优选负责人陆子舟被出具警示函
来源:财中社
财中社12月24日电根据中国证券监督管理委员会上海监管局在2024年12月24日发布的公告,陆子舟因其在点牛优选有限公司担任负责人期间未能勤勉、审慎地为客户提供投资顾问服务而受到出具警示函的处罚。具体问题包括公司总部仅有1名证券投资顾问向客户提供服务,且该顾问提供的投资建议缺乏合理依据,营销宣传存在不实和误导性内容,部分未注册的员工向投资者提供建议等。
此外,陆子舟在对分支机构的管控方面存在缺失,未能有效管理财务,且使用其他企业的办公场所,部分员工异地办公,互联网平台的营销服务人员管理不足,缺乏对直播及营销情况的有效内部留痕管理。这些行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》和《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》。陆子舟应对上述问题负责,并被要求认真对照相关法律法规,分析违规原因,切实履行管理职责。
郑重声明:用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议,据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容,远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息,谨防上当受骗!
评论该主题
帖子不见了!怎么办?作者:您目前是匿名发表 登录 | 5秒注册 作者:,欢迎留言 退出发表新主题
郑重声明:用户在社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断,自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》