上证报中国证券网讯（记者严晓菲）12月23日晚间，安徽、江苏等地证监局对期货行业开出5张罚单，多涉及内部控制问题。

　　具体来看，宁证期货合肥营业部存在居间人管理不到位的情形，反映出该营业部内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，安徽证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，大有期货合肥营业部也因同样问题被安徽证监局采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　同日收到安徽证监局罚单的还有安粮期货及相关责任人。根据公告，安粮期货存在网络与信息安全制度建设不健全、执行不到位；未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系等情形。与此同时，张宝作为公司分管信息技术的副总经理，对上述违规行为负有管理责任。基于此，安徽证监局决定对安粮期货采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案；对张宝采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　江苏证监局也在23日开出罚单。公告称，国富期货江苏分公司存在以下违规行为：一是在经营证券期货业务许可证约定的住所地址外新增营业场所，未按照《期货公司监督管理办法》第一百零二条第一款第四项的规定，履行报告义务。二是人员、业务等管理失序，反映出该分公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，江苏证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。