12月20日，上海证监局发布对华金证券采取责令改正措施的决定，因在业务开展过程中存在私募资产管理业务投资管理不规范、私募资产管理业务股票库管理制度执行不到位等违规行为。金葵华作为时任分管资产管理业务的副总裁，也被上海证监局出具警示函。

　　上海证监局认为，华金证券私募资产管理业务投资管理不规范，个别单一资产管理计划主动管理不足，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十七条第三项的规定。

　　同时，华金证券私募资产管理业务股票库管理制度执行不到位，违反了《私募资管业务办法》第五十九条第二款的规定；代销金融产品准入制度执行不到位，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第二十五条的规定；销售私募基金未审慎核验部分高龄投资者的收入证明，违反了《基金销售机构管理办法》第四十六条第一款的规定。

　　根据《私募资管业务办法》第七十八条及《基金销售机构管理办法》第五十三条的规定，上海证监局决定对华金证券采取责令改正的行政监管措施。

　　上海证监局认为，金葵华作为时任分管资产管理业务的副总裁，对公司相关违规行为负有管理责任。根据《私募资管业务办法》第七十八条的规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。