2024年,资本市场强监管持续净化市场生态。据统计,截至12月20日已有超过150家A股上市公司披露收到中国证监会《立案告知书》的公告,数量已超过2022年、2023年两年的总和。特别是4月新“国九条”发布,加强信息披露和公司治理监管,成为实现资本市场高质量发展的关键环节。
12月20日晚间,新迅达(300518.SZ)披露关于公司及实际控制人收到中国证监会《立案告知书》的公告,因涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对公司及公司实际控制人吴成华先生立案。
据悉,信披违规严重程度从重到轻一般分为虚假陈述、误导性陈述、重大遗漏和不正当披露这四类。参考12月9日晚间广西证监局对新迅达的警示函,公司存在关联方非经营性资金占用情形且未及时披露、未及时审议披露对外财务资助情况、内幕信息知情人登记管理不规范这些情形,主要属于重大遗漏方面。
对于上述情形,新迅达在公告中表示,公司及相关责任人对《警示函》所列事项高度重视,将认真检讨、 吸取教训、以此为鉴,切实加强对《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的学习,严格遵守相关法律法规、规范性文件及公司内部管理制度的规定。公司将进一步提高规范运作意识,强化内部治理,真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务,提高信息披露质量,维护公司及全体股东利益,杜绝此类情况再次发生。
随着本次证监会《立案告知书》下发,公司本次信披违规事件的靴子有望加速落地,将有助于公司加快整改,健全公司内部管理和控制制度,促进公司规范运作,提高公司治理水平,建立防范问题再次发生的长效机制,进一步提高信息披露质量,回归高质量发展正轨。
目前,上述广西证监局《警示函》中涉及的违规行为的主要责任人员时任总经理闫明、时任财务总监陈公、时任董事会秘书李衍钢、时任财务总监叶燕珍均已调离原岗位。2024年6月,公司董事会聘任杨列宁为公司总经理,新管理团队开始运作,肖劲当选为公司独立董事,独立董事将充分、独立地对公司管理层履行监督职责和独立评价和建议。
不可否认的是,我国上市公司仍存在一些问题,如何进一步提高上市公司质量显得尤为重要,而严监管正是提升上市公司质量的一个重要举措。在吸取深刻教训之后,上市公司需要不断提升治理能力、竞争能力、创新能力、抗风险能力和回报能力。