安徽证监局:对中科私募基金公司采取责令整改措施
来源:大河财立方
12月19日,安徽证监局对中科私募基金有限公司采取责令改正措施的决定,并对公司时任董事及投资决策委员会主任王衍锋、时任法定代表人、总经理梅良华出具警示函。
经查,安徽证监局发现中科私募基金有限公司在从事私募基金业务活动中,存在:部分基金产品在合格投资者确认、风险评级方面未严格履行投资者适当性义务;部分基金产品在募集材料中约定固定收益;在管理、运用基金财产过程中,在尽职调查、投资决策、投后管理等方面未恪尽职守、履行诚实信用谨慎勤勉的义务。
上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条第一款、第十五条、第十七条的规定。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,安徽证监局决定对中科私募基金有限公司采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
王衍锋、梅良华因对公司上述行为负有相关责任,被安徽证监局出具警示函,并记入证券期货市场诚信档案。
郑重声明:用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议,据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容,远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息,谨防上当受骗!
评论该主题
帖子不见了!怎么办?作者:您目前是匿名发表 登录 | 5秒注册 作者:,欢迎留言 退出发表新主题
郑重声明:用户在社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断,自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》