中科私募基金王衍锋因多项违规被出具警示函
来源:财中社
财中社12月19日电根据安徽证监局在2024年12月19日发布的公告,王衍锋因中科私募基金有限公司在私募基金业务活动中存在多项违规行为,受到出具警示函的处罚。具体违规情形包括:部分基金产品在合格投资者确认和风险评级方面未严格履行适当性义务,部分基金产品在募集材料中约定固定收益,以及在基金财产管理和运用过程中未恪尽职守,未履行诚实信用谨慎勤勉的义务。
王衍锋作为时任董事及投资决策委员会主任,对上述违规行为负有直接责任,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。根据该办法的规定,安徽证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施,并将该措施记入证券期货市场诚信档案。王衍锋若对该决定不服,可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
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