鑫鼎盛期货因违规行为被责令改正
来源:财中社
财中社12月13日电根据厦门证监局在2024年12月11日发布的决定,鑫鼎盛期货有限公司福建分公司因违规行为受到责令改正的处罚。具体违规情况包括任用无从业资格的人员从事期货业务,违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条和《期货从业人员管理办法》第十条第二款的规定。此外,该公司在互联网营销及服务方面也存在不规范行为,违反了相关管理办法的规定。
根据《期货公司监督管理办法》和《期货公司期货交易咨询业务办法》,厦门证监局决定对鑫鼎盛期货有限公司福建分公司采取责令改正的监督管理措施,并将相关情况记入诚信档案。该公司需在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告,届时将进行检查验收。如果对该措施不服,公司可以在规定时间内提出行政复议申请或提起诉讼。
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