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发表于 2024-12-03 22:53:30 股吧网页版
冠通期货中南分公司因员工违反廉洁从业规定受罚
来源:上海证券报·中国证券网 作者:严晓菲

  上证报中国证券网讯(记者严晓菲)12月3日,海南证监局公告称,冠通期货中南分公司存在以下违规事项:在考核时未对营销人员廉洁从业情况进行考察评估,违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第七条第二款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第七条第二款的规定。

  海南证监局表示,根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条规定,决定对冠通期货中南分公司采取出具警示函的行政监督管理措施,并记入资本市场诚信档案数据库。

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