攀枝花中城基金因多项违规遭责令整改
来源:财中社
根据四川证监局在2024年11月28日发布的公告,攀枝花中城股权投资基金管理有限公司因在私募投资基金业务中存在多项违规行为,受到责令改正的行政监管措施。具体违规情况包括未对基金部分投资进行工商确权、未留存基金产品风险评级资料、未建立健全从业人员管理制度等,反映出公司未充分履行谨慎勤勉义务。此外,公司未按照合同约定披露基金季报,未及时更新从业人员相关信息,以及超出规定期限和比例为被投企业提供借款。
四川证监局指出,攀枝花中城股权投资基金管理有限公司的行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》及相关规定。公司需在收到决定书之日起30日内提交整改完成的书面报告。如果对该措施不服,公司可在60日内申请行政复议或在6个月内提起诉讼,但复议与诉讼期间措施将不停止执行。
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