北京华软一鼎私募基金遭监管责令改正,违规行为被曝光
来源:财中社
根据中国证监会北京监管局在2024年11月25日发布的决定,北京华软一鼎私募基金管理有限公司因多项违规行为被采取责令改正的行政监管措施。经查,该公司存在与不具备基金销售业务资格的单位合作销售私募基金、未与投资者签署基金合同而销售私募基金,以及未按照基金合同约定进行投资运作等问题。
这些行为违反了《若干规定》和《暂行办法》的相关条款。监管局要求北京华软一鼎私募基金管理有限公司在收到决定之日起30日内提交书面整改报告,并表示将择机对整改情况进行检查。若公司对该监管措施不服,可以在收到决定书之日起60日内申请行政复议,或在六个月内向人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,监督管理措施将继续执行。
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