上证报中国证券网讯 11月15日，渤海证券公告表示，公司于11月13日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2024〕161号）。告知书提到，渤海证券涉嫌历史上承做的某股权财务顾问业务未勤勉尽责一案，已由中国证监会调查完毕，拟作出责令改正，没收业务收入56.60万元、处以169.81万元罚款的行政处罚。渤海证券表示，此次处罚所涉问题是公司历史股权财务顾问业务，自发现问题以来，公司一直秉持负责任的态度，积极与监管部门沟通，配合调查工作，诚恳接受处罚，并将深刻反思，汲取教训，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，坚持举一反三，依法合规、稳慎推进公司各项业务。目前，公司经营情况正常，公司将严格按照法律法规要求履行信息披露义务。

　　2024年，渤海证券通过系列措施，加强构筑内部控制防控底线，凝练形成了“弘毅尚德、守正创新、明志务本、敏行稳进”的企业文化理念，通过一系列有力举措，抓好服务实体经济、防控金融风险、推动经营转型、深化改革攻坚重点工作，全力以赴提升经营业绩，在助力资本市场高质量发展过程中切实实现自身高质量发展。

　　经营也持续向好。渤海证券2023年年报显示，公司2023年度经营业绩明显提升，营业收入、净利润、净资产收益率等主要业绩指标均同比增长30%以上；2024年上半年，公司累计实现营业收入11.98亿元，利润总额4.04亿元，净利润3.84亿元。

　　渤海证券表示，长期以来，公司始终坚持把服务实体经济作为根本宗旨，在多个金融领域成果显著。如在科技金融方面，搭建天开园券商综合金融服务平台，大力拓展北交所业务，推进北交所IPO项目，投资科创型企业，服务“专精特新”企业成长，为天津芯片产业上市公司解决融资问题；在绿色金融领域，助力企业设立绿色资产支持计划；在普惠金融方面，建成135个社区投资者教育服务站，优化服务网点，提供多样财富管理服务；在数字金融领域，加快转型研究，打造数字化员工和智能风控平台；在探索天津特色金融新路径上，聚焦战略性新兴产业与航运业，开展合作助力产业发展。

　　值得一提的是，渤海证券通过实施“三个融入、三个深耕”战略与“一横一纵、七点、三平台”经营策略，持续优化业务布局，各业务条线发展态势更趋均衡。在做强投资业务方面，成功设立博悦基金、博生基金，有力支撑新材料、医药健康等领域的产业发展。在做优资管业务方面，落地华中交通行业供应链、湖北国企供应链、山西智慧停车等多个领域ABS项目。在做深经纪业务方面，加大“新零售”展业推进力度，全方位提升服务能力，两家分支机构获评“股票期权百强营业部”称号。在做精投行业务方面，加快储备北交所、新三板的挂牌、财务顾问等项目，发力提供一揽子综合金融服务，为实体经济发展注入更多“金融活水”。