上交所本周对208起证券异常交易采取自律监管
来源:上海证券报·中国证券网
上证报中国证券网讯(记者何昕怡)11月15日,上交所通报11月11日至11月15日的沪市监管情况。
市场交易监管方面,本周,上交所对208起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取书面警示等监管措施,对异常波动的风险警示股票进行重点监控,对17起上市公司重大事项等进行专项核查,向证监会上报涉嫌违法违规案件线索1起。
上市公司监管方面,本周,上交所公司监管部门共发送监管函件22份,其中监管问询函1份、监管工作函21份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告13份;针对信息披露违规行为,采取书面警示6单、纪律处分措施3单;同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查15单。
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