【导读】保代新规发布，D类保代暂停业务，首批名单已公示

　　中国基金报记者莫琳

　　9月20日晚，中国证券业协会官网发布修订后的《证券公司保荐业务规则》，完善保荐代表人负面评价公示机制。根据本次修订后的《证券公司保荐业务规则》，协会对A类名单做进一步完善，增加了项目撤否信息；同时，在A、B、C三类名单基础上新增一项保荐代表人分类名单D（暂停业务类）。

　　记者注意到，首批D类名单已经公示，涉及中信建投、海通证券等多家证券公司的16位保代。

有哪些重要内容修订？

　　具体来看，《业务规则》将第五条修改为：“保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵守社会公德、职业道德，珍视和维护职业声誉，保持应有的职业谨慎，严于律己，勤勉尽责”。

　　同时，《业务规则》将第五十四条修改为：“协会建立保荐代表人名单分类机制，对保荐代表人实施动态分类管理，根据执业情况、专业能力水平评价情况、诚信情况等，建立并公布下列分类名单：保荐代表人综合执业信息分类名单；按照本规则第八条规定应当公示其专业能力水平情况的保荐代表人名单；最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐代表人名单；最近三年内受过证监会行政处罚的，以及被证监会采取认定为不适当人选、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人名单；协会认为有必要建立并公布的其他保荐代表人名单”。

　　简单来说，新增的保荐代表人分类名单D（暂停业务类）是指最近三年内受过证监会行政处罚的，以及被证监会采取认定为不适当人选或暂不受理与行政许可有关文件等行政监管措施、被行业自律组织采取认定不适合从事相关业务或暂不接受签字的文件或暂不受理出具的相关业务文件等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人名单。

　　此外，中国证券业协会还进一步完善A类名单，增加了项目撤否信息。意在规范和整顿投行业务，防止出现“一查就撤”的现象，倒逼券商注重投行业务的合规性，在申报IPO材料时更加严谨，压实投行“看门人”责任。

　　值得注意的是，为了更好地体现“申报即担责”落实到人的要求，此次公示的是保代个人经手的撤否项目情况，这意味着，无论保代无论跳槽去哪家机构，他经手的项目撤否信息都将动态更新。

首批名单已公示

　　根据中证协公示，首批D类保代名单共计16人。

　　这些保代涉及紫晶存储、美尚生态、乐视网等多个曾因财务造假、虚假陈述等在A股市场引起广泛关注的项目。

　　对于业内普遍较为关心的撤否率，最新数据显示，A类名单中共登记有8720名保代。其中，有1300多名保代项目撤否率在50%及以上，撤否率达到100%的共有700多人。

　　证券基金机构监管司司长申兵此前曾表示，在日常监管工作中，特别关注撤否率高和“业绩变脸”等市场关注的突出问题，严格落实“申报即担责”，督促保荐机构切实强化内控，履行好核查把关职责。要坚持穿透式监管和全链条问责，落实机构和人员“双罚”，依法用好“资格罚”“顶格罚”等做法，特别是加大对在违法违规中负有责任的投行负责人、高管，乃至公司总经理、董事长等的处罚力度。