公告日期：2024-11-01

证券代码：874376 证券简称：百菲乳业 主办券商：国融证券
广西百菲乳业股份有限公司

内幕信息知情人登记制度（上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本管理制度于 2024 年 10 月 31 日第二届董事会第十四次会议审议通过，尚
需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

广西百菲乳业股份有限公司

内幕信息知情人登记制度

第一章 总则

第一条 为进一步规范广西百菲乳业股份有限公司（以下简称“公司”）
内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第6 号——内幕信息知情人管理及报送》等有关法律、法规及《广西百菲乳业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。

第二条 本制度所称内幕信息、内幕信息知情人根据《证券法》等法律、
法规、规范性文件及其他有关规定确定。

第二章 职能部门及职责分工

第三条 董事会是公司内幕信息的管理机构，董事长为主要责任人。

董事会应当及时登记和报送内幕信息知情人档案相关材料，保证内幕信息管理及内幕信息知情人档案真实、准确和完整。

第四条 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事
宜，负责汇总《内幕信息知情人登记表》，并根据监管要求将有关内幕信息知情人名单及登记情况向证券交易所及证券监管机构履行报备程序。

第五条 未经董事会批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、
传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。拟对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核）后，方可对外报道、传送。公司依法报送或披露的信息，严格按照证券监管有关规定进行。

第六条 监事会应当对内幕信息管理工作及内幕信息知情人登记管理制
度实施情况进行监督。

第七条 董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分公司和子公司都
应配合做好内幕信息的及时报告、管理和保密工作，不得泄漏内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

第三章 内幕信息的范围

第八条 本制度所指内幕信息，是指根据《证券法》相关规定，涉及公司
的经营、财务或者对公司股票交易价格有重大影响的尚未公开的信息。

第九条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的 30%；

（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

（五）公司发生重大亏损或者重大损失；

（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；

（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；

（十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方……
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