公告日期：2024-09-25

证券代码：872844 证券简称：金岩高新 主办券商：国元证券
安徽金岩高岭土新材料股份有限公司

募集资金管理制度（联交所上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

安徽金岩高岭土新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 9 月
25 日召开第一届董事会第十七次会议审议通过《关于修订和完善公司 H 股发行上市后生效的公司治理制度的议案》，该议案尚需提交公司 2024 年第二次临时股东大会审议，股东大会审议通过后自公司本次发行的境外上市外资股（H 股）在香港联交所主板上市之日起正式生效实施。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

安徽金岩高岭土新材料股份有限公司

募集资金管理制度

（联交所上市后适用）

第一章 总则

第一条 为了规范安徽金岩高岭土新材料股份有限公司（以下简称“公司”）
募集资金的使用和管理，提高募集资金使用效率，保障投资者的利益及募集资金的安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《上市规则》”）及《安徽金岩高岭土新材料股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所指“募集资金” 公司通过发行股票及其衍生品种、可转换
公司债券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司实施股权激励计划募集的资金。

第三条 保证募集资金的使用与发行文件所列用途相一致，并按相关要求披
露募集资金的使用情况和使用效果，不得随意改变募集资金的投向。

第四条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用
募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。

第五条 公司控股股东、实际控制人或其关联方不得直接或者间接占用或者
挪用募集资金，不得利用募集资金及募集资金投资项目获取不正当利益。

第六条 本制度是公司对募集资金进行使用和管理的基本行为准则。如募集
资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或者控制的其他企业遵守本制度。

第二章 募集资金存储

第七条 公司应当将募集资金存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简
称“专户”）集中管理和使用，不得存储于专户以外的其他银行账户（包括但不限于基本账户、其他专用账户、临时账户）。该专户不得存放非募集资金或用作其他用途。公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。募集资金使用完毕或转出全部节余募集资金的，公司应当及时注销专户并公告。

第八条 为保证募集资金安全使用和有效监管，公司应在依法具有资质的商
业银行开立专户，用于募集资金的存放和收付。公司应当在认购结束后 1 个月内与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。

第九条 三方监管协议在有效期届满前因商业银行或主办券商变更等原因提
前终止的，公司应当自协议终止之日起 1 个月内与相关当事人签订新的协议。
第三章 募集资金用途变更

第十条 公司应当按照发行文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。
出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。

第十一条 公司募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。公司应当
审慎使用募集资金，按照定向发行说明书等发行文件公开披露的用途使用募集资金，不得随意改变募集资金投向，不得变相改变募集资金用途。

募集资金不得用于持有交易性金融资产、 其他权益工具投资、其他债权投资或借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司，不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易，不得通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。

第十二条 公司进行募集资金项目投资时，资金支出必须严格遵守公司资金
管理和本制度的规定，履行审批手续。募集资金使用依照下列程序申请和审批：
(一) 业务人员发起、部门审核；

(二) 分管领导审核；

(三) 财务负责人批准。
……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。