公告日期：2024-03-29

证券代码：872844 证券简称：金岩高新 主办券商：国元证券

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第4号——关联交易》的要求，安徽金岩高岭土新材料股份有限公司（以下简称“公司”）通过查验淮北矿业集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）的《营业执照》与《金融许可证》等资料，并审阅了包括资产负债表、利润表、现金流量表在内的财务报告，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下。
一、财务公司基本情况

（一）企业历史沿革、注册地及股权结构

财务公司于2014年4月16日经原中国银行业监督管理委员会安徽监管局《中国银监会安徽监管局关于淮北矿业集团财务有限公司开业的批复》（皖银监复〔2014〕68号）批准开业，2014年5月1日正式运营。公司初始注册资本金8亿元，为淮北矿业（集团）有限责任公司100%控股子公司。

2020年8月26日，经原中国银行保险监督管理委员会安徽监管局批准（皖银保监复〔2020〕191号），财务公司完成增资扩股，变更后注册资本16.33亿元，其中：淮北矿业控股股份有限公司持有公司股份51.01%，淮北矿业（集团）有限责任公司持有公司股份48.99%。

财务公司注册地址：安徽省淮北市相山区人民中路276号淮北矿业办公中心东座12层，法定代表人殷召峰，金融许可证机构编码L0194H334060001，统一社会信用代码913406000978786602。

截至2023年12月31日，财务公司注册资本为人民币16.33亿元，其中：淮北矿业控股股份有限公司持股51.01%，淮北矿业（集团）有限责任公司持股
48.99%。

（二）经营范围

财务公司经核准的经营范围：吸收成员单位存款； 办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；从事固定收益类有价证券投资；国家金融监督管理总局批准的其他业务。

（三）母公司和最终控制方的名称、治理结构

母公司：淮北矿业控股股份有限公司

最终控制方：淮北矿业（集团）有限责任公司

组织结构：财务公司设立有股东会、董事会、监事会和经理层。董事会下设风险与合规管理委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会；经理层下设信贷审核委员会、投资审查委员会和信息科技管理委员会。财务公司现设有结算部、信贷部、计划财务部、风险合规部、稽核部、金融市场部和综合信息部七个部门。

二、风险管理情况

（一）风险控制环境

财务公司按照《公司法》的规定设立了由股东会、董事会、监事会和经理层为主体的公司治理架构，并对股东、董事、监事、高级管理人员在风险管理中的责任进行了明确规定。“三会一层”运行规范，专业委员会各司其职，通力合作，共促发展。

财务公司治理结构健全，管理运作规范，能够保证公司健康稳健运行。

（二）风险识别与评估

董事会下设的风险与合规管理委员会专门负责研究并提出公司的风险管理政策，定期对风险状况、风险管理效率进行分析和评估，提出建议，并向董事会报告。

财务公司按照前台、中台、后台相分离的原则进行授权管理，各部门、各岗位间职责分工明确，各层级报告路径清晰，通过部门及岗位职责的合理设定，形成了部门、岗位间相互监督、相互制约的风险控制机制。

（三）主要业务管控情况

结算业务：财务公司根据监管法规及业务需要，制定《淮北矿业集团财务有限公司结算业务管理办法》《淮北矿业集团财务有限公司对账管理办法》等制度，定岗定责，分工明确，通过严格的审批流程和对账制度，确保不相融岗位相互分离，客户资金收支顺畅、安全。

信贷管理：财务公司严格执行信贷政策，落实授信管理各项要求，根据成员单位资产规模、生产经营情况、财务状况、资信情况、偿债能力及发展前景等科学严格地核定其综合授信额度，并严格在授信额度内办理信贷业务。财务公司对每类信贷业务均制定了详细的管理办法及操作流程，保证各项业务开展均有法可依、有章可循。

财务公司信贷业务严格执行“三查制度”：贷前调查、贷中审查、贷后检查。信贷业务经风险合规部审查、有权审批人审批后，方可办理放款。同时积极加强贷后管理，关注借款单位的经营情况和财务情况，确保资金安全。

信息系统：财务公司信息系统为金融……
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